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行業分類新聞 - 綜合性銀行

花旗因內控和監督不力被美證交會處以1000萬美元罰款

Citigroup Inc (NYSE:C) [股價 | 圖表]

花旗集團Citigroup(NYSE: C)和美國證券交易委員會(SEC)就兩起訴訟達成和解協議幷將支付1050萬美元的罰款,處罰依據是該行內控以及監督不力。美證交會指控稱,2013年至2016年期間,花旗集團國際市場的3名交易員未經授權進行交易活動,幷造成8100萬美元的損失。另外,花旗位于墨西哥的子公司Banamex向Oceanografia發放33億美元貸款,但貸款發放所依據的發票屬￿僞造,這給公司造成4.75億美元的損失。

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